İsviçreli ilaç firması Novartis AG, gezegendeki en karlı ilaç şirketi haline geldi.
Dünyanın en büyük yedi petrol şirketinden biri olan İtalyan Eni SpA’nın karı, bu yıl gaz fiyatlarının artmasıyla beş katına çıktı. Ve politikacılar, kraliyet mensupları ve oligarklarla iyi bağlantıları olan Almanya’nın Deutsche Bank’ı, geçtiğimiz günlerde art arda dokuzuncu üç aylık kârını elde ederek yıllarca süren kayıpların ardından büyük bir geri dönüşe işaret etti.
Deutsche Bank, Eni ve Novartis, güç ve kârın yanı sıra başka bir ayrıcalığı daha paylaşıyor. Hepsi rüşvet planlarına bulaşmış veya başka bir şekilde, kazançlı işler kazanmak için kamu görevlilerine ve diğerlerine ödeme yapmakla suçlanmıştı. Geçtiğimiz on iki yılda, her biri reform yapacağına ve bir daha suç işlemeyeceğine söz verdi ve her biri, bu taahhütlerini yerine getirmezlerse daha fazla yasal işlem tehdidi altında davasını çözmek için para ödedi.
Ancak anlaşmalar, herhangi bir şirkete karşı yasal işlemin sona erdiğini göstermiyor.
ABD makamları onları rüşvet planlarına girmekle veya bazen sadece birkaç yıl içinde yeniden uygunsuz ödemeler yapmakla suçlamakla yetiniyor.
Eni ikinci bir davayı çözdü; Novartis üçüncü ve ardından dördüncü. Deutsche Bank, rüşvet, vergi kaçakçılığı ve antitröst suçlamalarıyla ilgili olarak dört kez kovuşturmadan kurtuldu ve ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu nezdinde beşinci davayı karara bağladı. Bu yıl banka, yeni usulsüzlük iddialarını Adalet Bakanlığı’na zamanında bildirmediğini itiraf etti, bu da başka bir ihlal. Ceza? Savcılar, bir kurumsal uyumluluk izleyicisinin gözetimini yaklaşık bir yıl uzattı.
Bu kurumsal yeniden suç işleme çılgınlığına karışan, kurumsal suçları caydırmak konusunda kasvetli bir sicile sahip ABD tarafından uydurulmuş bir yaptırım stratejisidir.
ABD makamları, yolsuzlukla ilgili suçlarla itham edilen şirketlere rutin olarak bir anlaşma teklif ediyor: para cezası ödeyin, düzenleyici bir yaptırımı kabul edin veya her ikisini birden yapın; reformları benimseyin ve ileriye dönük iyi bir kurumsal vatandaş olacağına söz verin.
Hem cezai hem de hukuki suçlamaları çözmek için yapılan anlaşmalar, akademisyenler, federal yargıçlar ve diğer reform savunucuları tarafından sert eleştirilere maruz kaldı. Ancak Uluslararası Araştırmacı Gazeteciler Konsorsiyumu ve 11 ülkedeki medya ortakları tarafından yapılan bir araştırmaya göre, ABD’den ilham alan hoşgörü anlaşmaları dünya çapında yayılıyor.
Ceza davalarında, ABD’de ertelenmiş kovuşturma ve kovuşturmama anlaşmaları olarak bilinen müzakere edilmiş anlaşmalar, bir yargılamadan çok daha kolay ve çok daha az maliyetlidir. Savcıların ve düzenleyicilerin küresel yolsuzlukla mücadeledeki başarılarının kanıtı olarak öne sürdüğü anlaşmalar ve mali yaptırımlarda artışa yol açtılar.
Son yirmi yılda 30 ülkedeki savcılar ve düzenleyiciler en az 265 şirket aleyhindeki rüşvet ve diğer yolsuzluk iddialarını çözmek için kurumsal anlaşmalar müzakere etti ve 34,9 milyar dolar para cezası ve diğer ödemeler aldı.
Takas ödemeleri arttı. 2000 yılında en yüksek seviye 844.000 dolardı. Oysa incelenen verilere göre 2020’de 2,5 milyar dolardı.
ICIJ’in araştırması , ABD sistemindeki eksikliklerin müzakere anlaşmalarını benimseyen diğer ülkelerde ortaya çıktığını ortaya çıkardı.
Bu kusurlar şunları içeriyor:
Gerçek bir caydırıcı etkisi olmayan para cezaları ve diğer ödemeler
Sorumlu tutulmayan kişiler
Kamu ihalelerini kazanmaya devam eden yaramaz şirketler
Ve yasaları defalarca çiğneyen, cebi büyük firmalar.
Aralık ayı başlarında, İsviçreli bir enerji teknolojisi şirketi olan ABB Ltd., Güney Afrika’daki bir enerji santralindeki iş sözleşmeleriyle ilgili rüşvet iddialarını karara bağladı. Uzmanlar, ABB ile ABD, İsviçre ve Güney Afrika makamları arasındaki 327 milyon dolarlık anlaşmanın, Zürih merkezli firmayı ABD’de rüşvetle mücadeleyi üç kez ihlal eden şirket haline getirdiğini söylüyor.
Texas A&M Üniversitesi’nde hukuk profesörü olan Peter Reilly, “ABD tarzı kurumsal anlaşmaların çoğalması oldukça endişe verici” dedi. “Hukukun üstünlüğü baltalanıyor ve hükümetler korumakla yükümlü oldukları insanları korumakta başarısız oluyor – bu hem temel adaleti baltalıyor hem de nihayetinde bir demokrasiyi zayıflatıyor.”
Reilly, kurumsal suçlular için “hız cezası ödeyerek yasal bir çıkmazdan çıkmak gibi” dedi.
Global Fortune 500’de listelenen 34 şirket son yirmi yılda rüşvet veya dolandırıcılık iddialarıyla davaları sonuçlandırdı ve ardından genellikle birkaç yıl içinde yeniden yasayı ihlal etti.
Şubat ayında ICIJ ve medya ortakları, İsveçli telekom şirketi Ericsson’un Irak’ta yıllarca süren yolsuzluk uygulamalarına ilişkin bir iç soruşturma yürüttüğünü ortaya çıkardı-
İslam Devleti teröristlerine olası ödemeler de dahil. Bu inceleme, şirket diğer altı ülkedeki rüşvet iddialarını çözmek için ABD hükümetiyle 1 milyar dolarlık bir anlaşma müzakere ederken 2019’da devam ediyordu.
Ericsson List soruşturmasının yayınlanmasının ardından birkaç gün içinde Amerika Birleşik Devletleri şirkete, altı aydan kısa bir süre içinde ikinci kez anlaşmayı ihlal ettiğini söyledi.
Arastirmacilara göre şirket anlaşmalarını gözden geçirmesine yol açan da bu suç tekrarı modeliydi.
‘Hapı yutmak zorunda kaldım’
Brezilya’da, bu kurumsal anlaşmalara akordeon de leniencia veya müsamaha anlaşmaları denir.
İsviçre’de bunlar özet ceza kararlarıdır.
İtalya’da bunlar patteggiamento veya savunma pazarlığıdır.
Kanada’da bunlar iyileştirme anlaşmalarıdır.
İngiltere ve Singapur’da bunlara ertelenmiş kovuşturma anlaşmaları denir.
Anlaşmalar ayrıntılarda farklılık gösteriyor, ancak hepsi açık mahkemedeki yargılamaların sonuçlarından ziyade şirketler ve savcılar arasındaki kapalı kapılar ardında varılan anlaşmalara atıfta bulunuyor.
Dünya çapında hoşgörü anlaşmaları
Germany
Section 30 Administrative Offences Act (OWiG)
Italy
Patteggiamento
Norway
Forelegg (Penalty Notice)
Panama
Acuerdo de Colaboracion Eficaz
Peru
Acuerdo de Colaboracion Eficaz
Sweden
Sw. strafföreläggande
Switzerland
Strafbefehl (Summary Penalty Order)
United Kingdom
Deferred Prosecution Agreement
United States
Non-Prosecution Agreement
Declination
Deferred Prosecution Agreement
